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CFA®金融小课堂：金融精选书单
文章来源：网络
发布时间：2020-03-30 10:37
阅读：1413次
第一本：《你一定爱读的极简欧洲史》
金融世界观这个模块的延伸阅读，我推荐了两本，一本是钱穆的《中国历代政治得失》和威廉·戈兹曼教授（耶鲁大学）的近作《千年金融史》。作为这个模块的延伸阅读，我还想给你推荐一本书，叫做《你一定爱读的极简欧洲史》 。这是一本很薄的册子，一共12万字，是由澳大利亚的约翰·赫斯特教授的讲义改写的一本畅销书。
看这本小册子，你真的会明白什么叫大道至简。这么纷繁芜杂的欧洲史，他居然用12万字讲得清清楚楚——他从万千细节中挖掘出欧洲文明的基本元素，然后将这些元素重新组合出一个完整的欧洲演化史。从希腊到日耳曼，从意大利到英国，科学精神、战争与民主、自由与制衡，这几个元素被提炼出来，造就了你看见的欧罗巴文明。这三本书看完，你再回头看我们第一、二周的课程内容，会更明白金融和社会历史演化之间盘根错节的关系，金融的大历史观就应该已经在你的脑海里了。
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第二本：《人为制造的脆弱性》
在第二个模块——“银行”中，我推荐了弗雷德里克·米什金的《货币金融学》作为辅助教材。今天我还想补充一本延伸读物，叫做《人为制造的脆弱性：银行业危机和信贷稀缺的政治根源，Fragile By Design》，这本书的作者是美国的查尔斯·凯罗米里斯和史蒂芬·哈伯两位学者，这两位分别来自哈佛和哥伦比亚大学的教授一直致力于银行业及其背后的政治历史根源的研究。2007-2008年的金融危机后，他们出版了这本书，在美国引起了很大反响。几乎每个普通人都知道银行业在国家经济体系中占有重要地位，也知道国家需要对银行体系严监管。但是很少有人意识到，在漫长的历史演化过程中，银行业发展是政治体系发展的一个镜像。理解银行、信贷、社会信用以及金融泡沫，你需要从银行业的政治根源出发。
这本书从（欧洲民族）国家与银行的共同演进，社会民主，威权主义和银行业之间的博弈阐述了欧美国家在不同时期，银行与政治交错运行的格局，揭开了这几百年来社会信用扩张机制背后的政治博弈力量。
没有脱离历史政治的金融学，同样，也没有脱离金融的历史和政治学。读完这本书，你可能会理解，为什么我一直强调，要从宏观视角去理解银行运作，理解国家对银行体系的调控与管控。
第三本：《金融体系中的投资银行》
第三模块是“投资银行”，如果要推荐一本系统的读物，我会首选查理斯·吉斯特的《金融体系中的投资银行》（Investment banking in the Financial System，经济科学出版社）。在课程中，我告诉你。投资银行是金融体系中的“异形生物”，快速吸收新的基因，演变出新的物种，进行金融创新。投资银行演化的两条主线，是资金面和监管面的变迁。吉斯特的这本教材，文笔洗炼，语言精确，结合经济环境和监管政策变化，系统介绍了20世纪投资银行的演化过程和业务模式，是很多华尔街人士案头的经典读物。
第四本：《伟大的博弈》
另外，我还想推荐两本可读性极强的书。一本叫做《伟大的博弈》，作者是美国的约翰·S·戈登。这本书是关于美国投资银行发展的一部历史长轴。戈登以华尔街的崛起为主线，刻画了美国三百五十年金融立国的历史。从这本书里，你会发现我们所处的这个世界，是如何一步一步被金融化的。从伦敦、纽约，到全球，电信业和互联网把资本的血脉传递到了全世界的每一条毛细血管。高效与脆弱是我们这个金融世界的两面，正如繁荣和危机是这个世界的两面。
看这本书最大的感受是淋漓酣畅。从华尔街与美国经济发展的交织之路，你可以看出，实体经济和资本市场一定是藤蔓共生的关系。以史为镜，可以知兴替，当看这本书的时候，你会发现，即使是最发达的美国市场也曾经经历过混乱，恐惧，博弈，对于当下中国金融市场的问题，你也会有更深的理解。
第五本：《摩根财团》
除了《伟大的博弈》，还有一本很值得读的书：罗恩·彻诺所著的《摩根财团》。在前面的课程里面，你们经常会听到“摩根”的名字，几乎所有的投行业务，从传统的发行承销到今天的量化交易创新业务，摩根财团都在里面扮演着举足轻重的角色。
从某种意义上说，摩根财团的兴衰折射出的恰恰是投行这个行业的沉浮，是摩根创作了金融世界的“浮世绘”。摩根财团在华尔街的地位怎么表达呢？70年代的时候有一条广告，闪电划破长空，写着“上帝要融资，要找摩根斯坦利”。更有意思的是，摩根财团的变形恰恰映射了我们在投行5周课程里讲到的投行发展的变化，从保守到激进，从买方到卖方，从混业到分业，无不严格遵守这几条原则。
摩根斯坦利曾经是华尔街最保守的公司，但是在80年代它却是杠杆收购和敌意收购最好的朋友。在量化交易兴起的浪潮中，它又以领先者的姿态率先把自己转型成一家大型的对冲基金。然而时过境迁，当百年来坚持独家代理关系的摩根财团，屈尊接受成为谷歌、阿里、京东这些企业联合承销商之一的时候，时代已经变了，保险公司、共同基金、主权基金，这个世界信息流动地越来约快，也越来越复杂和多元。摩根们无所不能的神话，已经在新世界的面前开始消融。十九世纪的罗斯查尔德，和二十世纪的摩根，代表的是资金稀缺的时代，而新的时代已经向我们走来了。
从我前面十周的课程内容以及我推荐的书单中，你会发现，金融的演化和人类历史的演进在同一个方向上：突破约束，创新创造。欲望驱使我们向前，制造繁荣，也常迷乱我们的选择，放大泡沫。制度与人性，是金融演化的一体两面，也是历史前行的一体两面。
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Pan
讲师认证：中国资深房地产投资研究专家,担任帝国理工华东校友会理事、校友说最佳演讲者
CFA持证人，中国资深房地产投资研究专家 担任帝国理工华东校友会理事、校友说最佳演讲者，近10年金融行业从业经历，执教四年，授课层层递进、通俗易懂，善于将知识点融会贯通，结合自身从业经验讲解，能系统性地梳理知识框架、突出知识重点，能很好的解释复杂的知识点，让学员听得明白，从而快速掌握，让他们学习变得轻松，更愿意深入学习。还会为学员提出职业规划建议，是学生们眼中的指路明星。
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