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CFA^®考试伦理学和职业标准、证券法与监管包含了哪些内容？

文章来源：中博教育

发布时间：2018-01-05 13:46

阅读：1948次

CFA®考试伦理学学和职业标准、证券法与监管涉及的内容有以下几点。

1、职业准则和标准。它包括伦理准则、职业操守标准、ICFA®考试有关规章、AIMR有关规章。

2、伦理标准和职业义务。它包括与客户、公众、公司管理者、雇主、助手及其他分析师的关系，内部信息问题，监管责任，研究报告和投资建议，补偿利益冲突，信用责任(以上为初级应考内容)，职业道德，投资适宜性。

3、适用法律和监管。它包括信用标准的本质和适用性、相关法规、监管团体的组织和目的。

4、伦理行为的问题识别与管理。它包括信用责任，内部交易，公司治理和机构投资者，谨慎人原则(以上为中级加考内容)，能力和合适的关心，安排和接受站偿的利益冲突，一般企业伦理价值和义务，伦理组织变化(以上为高级加考内容)。

 

CFA®考试考试考核道德与标准的原则之一：CFA®考试道德与标准在金融投资行业的运用其实非常广泛。在微观层面，公司建立严格，清晰的道德与专业行为标准能确保员工向客户提供规范而满意的投资服务，同时也能帮助员工正确处理工作中常遇见的道德困境(Ethical dilemmas)。在宏观层面，通过鼓励企业遵守行业道德与专业行为标准，有助于提高整个金融市场的诚信和有效运作。因此可以看到，不仅很多*持续出台新的法律法规来完善金融市场，而且很多公司也建立起内部监管机制，比如防火墙(firewall,也称Chinese wall)，来规范员工专业行为和服务质量，从而提升企业信誉。所以，上述方面的实景问题需要考生深究并掌握。

 

CFA®考试考核道德与标准的原则之二：CFA协会®考查候选人(candidates)是否掌握CFA®考试道德与标准的重要原则之一就是：运用(Applications)。每道CFA®考试考题都是一个有针对性和典型的案例。考生需要在富有工作生活借鉴的案例情景中做出正确判断。仅仅知道每条准则的具体内容，却不熟悉每条准则的运用，并不能帮助候选人顺利通过CFA®考试，更谈不上成为一名合格的投资分析师。 

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