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保荐人失职问题严重，四大投行领8亿罚单
文章来源：中博教育
发布时间：2019-03-21 19:29
阅读：2043次
鼎鼎大名的四大投行（瑞银、摩根士丹利、美银美林、渣打证券），同时“折戟”多年前两个承销保荐项目，近日被香港证监会累计罚款近8亿港元。
3月14日，香港证监会连续发布4则执法消息，对涉事四家国际投行进行公开谴责。
瑞银：不影响中国内地业务
据香港证监会执法消息公示，Merrill Lynch Far East Limited(以下统称“美林”)因保荐人缺失，遭香港证监会谴责及罚款1.28亿港元;摩根士丹利亚洲有限公司(以下统称“大摩”)因保荐人缺失，遭香港证监会谴责及罚款2.24亿港元;渣打证券(香港)有限公司(以下统称“渣打”)因保荐人缺失，被香港证监会谴责及罚款5970万港元，UBS(以下统称“瑞银”)因保荐人缺失，被香港证监会罚款3.75亿港元，及暂时吊销牌照一年。
瑞银相关负责人在接受《国际金融报》记者采访时表示：“瑞银已获知香港证监会的调查结果。这些与我们香港IPO保荐牌照相关的遗留问题得以解决，我们将继续为香港客户提供服务。”
此外，瑞银相关发言人回复记者：“该事件对瑞银中国内地的业务没有影响。”
截至记者发稿，其他3家(大摩、美林、渣打)未就此事做出明确回复。
“保荐人缺失”为重灾区
关于四家国际投行被处罚的缘由，记者按照严重程度进行了梳理。
首先，根据香港证监会公示信息，瑞银被处罚原因是其在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任。具体包括：没有就中国森林业务的多个核心范畴，作出合理尽职审查;作为天合化工上市申请的联席保荐人之一，没有遵从《操守准则》第17.6段内有关尽职审查会见的具体指引。
*终，香港证监会对瑞银除作出谴责并罚款3.75亿元外，还暂时吊销瑞银就机构融资提供意见的牌照，为期一年，令瑞银不得为任何证券在香港联交所的上市申请担任保荐人;亦暂时吊销岑天(男)的牌照，为期两年，由2019年3月14日起至2021年3月13日止，原因是他在负责监督中国森林的上市申请的执行工作时，没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。
同时，香港证监会对中国森林及天合化工的上市申请所涉及的其他联席保荐人也采取行动。
其中，大摩被处罚，是涉及担任天合化工2014年上市申请的其中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任，*终大摩遭香港证监会谴责及罚款2.24亿港元。美林同样也涉及天合化工项目，因保荐人缺失遭香港证监会谴责及罚款1.28亿港元。
渣打则是涉及另外一个承销保荐项目。据公告，渣打在2009年担任中国森林上市申请的其中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任，被香港证监会谴责及罚款5970万港元。
年内开出15张罚单
据了解，香港证监会对于违规展业和执业，持续严监管。
香港证监会行政总裁欧达礼(Mr Ashley Alder)表示：“这些执法行动所针对的是保荐人缺失，尤其是保荐人在进行首次公开招股的尽职审查时所犯的缺失。执法行动的结果显示，香港证监会高度重视保荐人的高操守标准，因为这样才能保障广大投资者和维持香港金融市场的廉洁稳健及声誉。”
据了解，今年以来，香港证监会对个人及机构共计开出15张罚单。其中，涉及不少内地机构和个人，处罚业务范围包括经纪业务、投行业务等。
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四大国际会计师事务所（德勤广州分所）多年审计实务经验； ACCA资深会员（FCCA），香港注册会计师协会会员-HKICPA； 从2008年入行至今已经有7年ACCA教学经验，主要教授课程：FA FR AA SBR AAA； 有丰富的针对ACCA学员的职业生涯规划辅导经验； 有丰富的财经类竞赛（比如ACCA JHC比赛、CIMA GBC比赛）辅导经验； 曾任ACCA JHC比赛西南区复赛阅卷评委。
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