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通过CFA®三级也拿不到CFA®证书？
文章来源：中博教育
发布时间：2018-08-28 16:04
阅读：2137次
今天2018年6月CFA®三级就要出成绩了，目测有一大波考生要通过三级走上人生*……但中博小编提醒大家，并不是通过CFA®考试*后一个级别考试就能成为持证人的。
CFA®考试资格认证持有人（CFA®考试 Charter holder）是独有的全球公认的投资管理从业人员高职业水平和道德水准的有力证明，是金融界卓越专业成就的象征；CFA®考试资格强调和遵循极其严格的职业操守和道德准则，*各主要发达*相关行业都将CFA®考试作为金融行业操守高水平人员的衡量标准，包括中国在内的投资界专业人士，越来越认识到该资格在职业诚信认证的价值。
那么如何成为CFA®考试资格认证持有人呢？申请人必须满足以下条件：
依此通过3个级别的考试
拥有至少4年经CFA协会®认可的直接涉及投资决策的专业工作经验（考试之前，期间和之后的工作经验皆被认可）
遵守CFA协会®的职业道德和专业人员行为准则
注册成为CFA协会®会员及任一当地分析师协会的会员。需要一位企业雇主和一位CFA®持证人作为推荐人。
具体申请步骤如下：
一、拥有四年（48个月）与投资相关工作经验
1.工作经验需要涉及到：
评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策；涉及证券或类似的投资工作（例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品；基于有价商品的衍生品和共同基金；商品和其他投资资产，如房地产和大宗商品，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等）。
从事于或参与到投资产品设计，为其提供专业的有价值的信息，直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作监督、管理或指导；亦或直接或间接执行操作投资活动；
从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会®认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外，但工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会®，也是被认可的。
2.如何描述工作经验：
提交协会认可的工作岗位名称；
除工作职位外，还需要提交所负责的具体工作细节；
在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围；
申请者需要保留申请材料的备份，以便在申请材料提交至协会前可及时更新！
3.在提交工作经验申请材料前可参考：
自我工作经验是否能得到协会认可，即工作经验自我评估
工作经验描述样本
工作职位列表样本
申请需注意的清单
二、加入CFA协会®，成为协会正式会员
正式会员（Regular Membership）不同于附属会员（affiliate membership），正式会员是被推荐的CFA®考生并以申请成为CFA®考试 Charter holder为目的。
成为CFA协会®的正式会员必须满足：
1.在正规高等院校取得至少本科学历，或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历；
2.通过CFA®一级考试，或通过协会的CFA®考试自我测试标准；
3.拥有四年（48个月）与投资相关工作经验（可参考*条）；
4.申请加入CFA®考试分会，CFA®考试分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入；
5.同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》（即PCS）；
6.交纳会员费：
会员标准年费为：275美元；
已是退休状态的会员年费为：100美元；
分会的会员费是多样的，可参考具体所属分会会费交纳标准，查看各地分会信息请点击：local CFA®考试 society
CFA协会®与分会的会员费一旦交纳，不可退费，不可转让会费。
三、宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》
四、申请加入当地分会
五、完成CFA®考试三个级别的考试
上述五个步骤完成后即满足CFA®考试资格认证持有人的申请要求，其中第二条与第三条可登录CFA协会®官网个人账户内，在考生个人账户中Membership栏目下有专门提交申请的通道，考生登录后即可提出申请。
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Pan
讲师认证：中国资深房地产投资研究专家,担任帝国理工华东校友会理事、校友说最佳演讲者
CFA持证人，中国资深房地产投资研究专家 担任帝国理工华东校友会理事、校友说最佳演讲者，近10年金融行业从业经历，执教四年，授课层层递进、通俗易懂，善于将知识点融会贯通，结合自身从业经验讲解，能系统性地梳理知识框架、突出知识重点，能很好的解释复杂的知识点，让学员听得明白，从而快速掌握，让他们学习变得轻松，更愿意深入学习。还会为学员提出职业规划建议，是学生们眼中的指路明星。
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