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CFA®职业道德和七大职业行为准则
文章来源：网络
发布时间：2021-07-13 17:21
阅读：3384次
CFA职业道德与职业行为准则（CFA Ethical and Professional Standards）不仅是CFA一级和CFA二级考试的重点之一（CFA一级的比重达15%），其更重要的意义在于维护金融市场的正常秩序。
CFA道德规范
一、坚持正直、胜任、勤奋、令人尊重的做事原则，以合乎职业道德的方式对待投资行业内的公众、客户、潜在客户、雇主、雇员、同事以及其他全球资本市场的参与者
二、将投资行业的诚信和客户的利益置于个人利益至上
三、进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动和执行其他专业活动时，应保持合理的谨慎，做出独立的职业判断
四、履行并鼓励其他履行职业道德规范，彰显自身和行业的信誉
五、提升资本市场信誉，支持资本市场管理条例【点击免费下载>>>更多CFA®学习相关资料】
六、保持和提高专业胜任能力，努力保持和提高他人在投资行业的专业胜任能力
CFA职业行为准则
一、专业性
A、法律知识B、客观性和独立性C、不当陈述D、不当行为
二、资本市场诚信
A、重大非公开信息B、操纵市场
三、对客户的责任
A、忠诚、审慎和尽责B、公平交易C、适合性D、业绩表述E、保密
四、对雇主的责任
A、忠诚B、额外的报酬安排C、监督人的责任
五、投资分析、建议和行动
A、勤奋和合理的原则B、与客户和潜在客户的沟通C、保留记录
六、利益冲突
A、冲突披露B、交易优先权C、中介费
七、CFA会员或CFA学员的责任
A、CFA会员和考生的行为B、关于CFA协会、CFA特许状和CFA计划
CFA道德规范及职业行为准则注意事项
一、专业性：要注意与本职工作相关的法律法规；贵重礼物、好处费等不得收；不良业绩不得隐瞒；不得剽窃他人材料；不得歪曲服务范围，教育背景和资本以及历史业绩。
二、尊重资本市场的诚信：在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。
三、对客户的信任：要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒，严重时可以终止投顾关系；另外收益率是无法保证的、而客户的任何信息也是不得泄露的。
四、对于雇主的义务：在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。
五、投资分析、建议和行为：注重与客户的沟通，保证诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。
六、利益冲突：在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己，而且推荐费的披露，时间要在与客户签订协议之前，披露也要全面，包括形式与内容。
七、CFA会员或候选人的责任：明确责任，考试不得作弊、不得泄露考试信息、在使用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号。
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考试问答
Psyche
讲师认证：高级雅思讲师
专业八级证书 ，8年教龄；雅思听力8.5分，阅读9分，写作7.5分；托福114分，GMAT750分 英语专业科班出身，高分通过英语专业四级，专业八级，语言功底扎实，擅长并且热衷于研究英语考试，原国泰航空员工，多年英语教学经验，对考试规律有深入的研究，很多高分提分经典案例，帮助很多学生突破瓶颈，完成目标分数。
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