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CFA^®考试道德部分该如何拿分？

文章来源：网络

发布时间：2020-03-12 18:07

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CFA^®考试 LEVEL 1 –伦理学和职业标准

在雇主、投资人的对资产管理和金融分析师的关系中，信任是必然和无条件的。投资管理专业人士要想赢得这种信任，诚信就必须是永远是不容置疑的品质。要想赢得并保持使用CFA^®考试特许状发的权利，严格遵守AIMR的道德准则与掌握CFA^®考试计划的知识整体是同等重要的。

但是，与很多其它行业不同的是，在投资行业中，区分道德行为与非道德行为的界限并不总是十分清楚的。只有清楚地理解如何应用这些规则、法规和道德指南，投资专业人士才能安全地避免道德纠纷并正确地为他们的客户及雇主服务。

CFA^®考试伦理和职业标准、证券法与监管其涉及的内容有哪些?

适用法律和监管。它包括信用标准的本质和适用性、相关法规、监管团体的组织和目的。

职业准则和标准。它包括伦理准则、职业操守标准、ICFA^®考试有关规章、AIMR有关规章。

伦理标准和职业义务。它包括与客户、公众、公司管理者、雇主、助手及其他分析师的关系，内部信息问题，监管责任，研究报告和投资建议，补偿利益冲突，信用责任(以上为初级应考内容)，职业道德，投资适宜性。

伦理行为的问题识别与管理。它包括信用责任，内部交易，公司治理和机构投资者，“谨慎人”原则(以上为中级加考内容)，能力和合适的关心，安排和接受站偿的利益冲突，一般企业伦理价值和义务，伦理组织变化(以上为高级加考内容)。

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CFA^®考试考核道德与标准的原则之一：

CFA^®考试道德与标准在金融投资行业的运用其实非常广泛。在微观层面，公司建立严格，清晰的道德与专业行为标准能确保员工向客户提供规范而满意的投资服务，同时也能帮助员工正确处理工作中常遇见的道德困境(Ethical dilemmas)。在宏观层面，通过鼓励企业遵守行业道德与专业行为标准，有助于提高整个金融市场的诚信和有效运作。因此可以看到，不仅很多国家持续出台新的法律法规来完善金融市场，而且很多公司也建立起内部监管机制，比如防火墙(firewall, 也称Chinese wall)，来规范员工专业行为和服务质量，从而提升企业信誉。所以，上述方面的实景问题需要考生深究并掌握。

CFA^®考试考核道德与标准的原则之二：

CFA协会^®考查候选人(candidates)是否掌握CFA^®考试道德与标准的重要原则之一就是：运用(Applications)。每道CFA^®考试考题都是一个有针对性和典型的案例。考生需要在富有工作生活借鉴的案例情景中做出正确判断。仅仅知道每条准则的具体内容，却不熟悉每条准则的运用，并不能帮助候选人顺利通过CFA^®考试，更谈不上成为一名合格的投资分析师。

学习CFA^®考试伦理学和职业道德标准的方法：

很多备考CFA^®一级的考生，选择notes为主要学习资料。曾经有不少考生反应，考试时感觉道德部分notes和正式考试内容契合得不是特别好，有一些东西没有复习到，甚至根本没见过。所以主页君建议大家，除了阅读notes里面关于道德规范内容的详尽总结，所有的考生仍然需要多读几次2014年出版的职业行为准则手册第十一版（英文名称：Standards of Practice Handbook 11th Edition（2014））。

你一定要能够分得清某件事是扯到了哪条准则，这个是做好道德的关键，如果光看notes不够就多看看道德手册上的案例，此外把每条准则都背得不失为一个稳妥的方法。

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