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CFA协会坚持的道德规范和职业行为标准是什么
文章来源：中博教育
发布时间：2019-04-25 18:28
阅读：2660次
为了保护CFA协会®会员，指定和考试计划的完整性，CFA协会®坚持道德规范和职业行为标准（准则和标准），所有考试规则和规定以及CFA协会®章程。
职业行为计划管理CFA协会®的纪律程序，使用章程和程序规则作为对指控进行调查，确定违规行为，实施制裁，进行纪律处分和披露违规行为的指导。
职业行为通过促进遵守CFA协会®职业道德规范和职业行为标准（全球投资专业人士的道德基准）来保护投资者并保持市场诚信。这有助于CFA®考试研究所及其成员、职称和考试项目的声誉和诚信。违反行为可能导致制裁，包括暂停或撤销个人成员资格和使用CFA®考试指定的权利，或暂停或禁止CFA®考试计划。
CFA协会®官网原文：
Member and Candidate Sanctions
Professional Conduct protects investors and maintains market integrity by promoting compliance with the CFA Institute® Code of Ethics and Standards of Professional Conduct, the ethical benchmark for investment professionals around the globe. This supports the reputation and integrity of CFA Institute®, its members, designations, and exam programs. Conduct violations can result in sanctions, including suspension or revocation of an individual’s membership and right to use the CFA®考试 designation or a suspension or ban from the CFA®考试 Program.
会员和候选人制裁
职业行为通过促进遵守CFA协会®道德规范和职业行为标准（全球投资专业人士的道德基准）来保护投资者并维护市场诚信。这支持了CFA协会®，其成员，指定和考试计划的声誉和完整性。违规行为可能导致制裁，包括暂停或撤销个人会员资格以及使用CFA®考试指定或暂停或禁止CFA®考试计划的权利。
与行业有关的制裁
与行业相关的制裁包括涉及客户，潜在客户，证券市场，雇主，CFA协会®成员和公众的专业行为指控和违反准则和标准的行为。
与考试相关的制裁
与考试相关的制裁反映了对CFA®考试，CIPM和投资基金会计划的考试规则和规定的指控和违规行为。所有导致制裁的考试相关事项包括自动取消考试成绩。
制裁类型
制裁类型基于“职业行为准则”（规则1.6），包括以下内容：
私人谴责：书面警告，仅包括行为，不包括受保人的身份信息；它没有透露给第三方。
谴责：书面警告，包括行为，可能包括受保人的身份信息；它根据要求向第三方披露（以前称为“公开谴责”）。
暂停会员资格：受保人在CFA协会®和会员协会的会员资格将在指定期限内终止。
暂停使用CFA®考试指定的权利：涵盖人使用CFA®考试指定的权利在指定期限内终止。
撤销会员资格：CFA协会®和会员协会的受保人会员资格终止；个人不再被允许使用CFA®考试指定。
摘要暂停：CFA协会®和会员协会的受保人会员资格和/或使用CFA®考试指定和/或参加CFA®考试计划的权利将自动终止。
暂停参加CFA®考试：受保人参与CFA®考试将在指定期限内终止。
禁止参加CFA®考试：受保人参与CFA®考试将无限期终止。
在CFA®报考条件中，有要求CFA®考试候选人基本的遵守职业道德规范。
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Simon
讲师认证：财务英语，雅思高级讲师
雅思阅读9分，BEC高级证书，CFA-Level 2 毕业于加拿大圣玛丽大学金融专业，曾就职于美国上市公司投融资部，在校期间曾获得加拿大Scotia Bank商业技能竞赛第一名，毕业成绩优异，曾作为蒙特利尔新民主党市长竞选团队成员参与市长竞选，游历加拿大东西部，熟悉当地风土人情，希望能用到自己的经验帮助学生提高学习能力，规划海外学习生活。
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